冯小树案涉鱼跃医疗等 保荐券商是否清白

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中新社北京四月二十六日电(记者蒋)四月二十四日，中国证监会宣布对原审计委员会兼职委员冯小舒的处罚决定。冯小舒先后以其岳母、妻子和姐姐的名义认购了拟上市公司的股份，并在上市后出售股份以获取巨额利润。涉及的上市公司包括于越医药、宝来特和三川股份(后更名为三川智慧)。前两家公司是在平安证券的赞助下上市的，而三川智慧是在国鑫的赞助下上市的。

据公开信息，2005年6月至8月，平安证券与于越医药签署了《公司重组财务顾问协议》。2006年底，平安证券项目组提出了股权分置改革方案。2007年3月21日，于越医药股东大会通过股权转让议案，实际控制人吴光明持有的3.89%的股权以600万元的价格转让给深交所。

冯小舒的岳母彭·担任深圳世界文联的法定代表人和执行董事。冯小舒以深圳世界联合会的名义拥有并交易“于越医疗”，利润1.06亿元。当时，平安证券投资银行部的负责人是薛荣年，他的嫂子朱勤年也是深圳世界联合会的股东之一。

另一家上市公司，鲍莱特，其实际控制人和董事长严谋元和冯小舒都在江西理工大学(现南昌大学)学习，他们在2000年左右相遇。2008年，双方签署了《股权转让协议》，同意将宝莱特120.32万股以300万元的价格转让给冯小舒的妻子和妹妹“何默梅”，宝莱特首次公开发行的主承销商为平安证券。

第三家上市公司三川智慧由国信证券发起。2007年12月三川智慧增资前，冯小舒拜访三川智慧时，提出“引荐”妻子和妹妹何默梅，以206.79万元购买三川智慧56.5万股。三川智慧上市后，何默梅的证券账户开始减少，冯小舒以何默梅的名义持有和交易三川智慧的利润为3036.57万元。

为此，证监会决定没收冯小舒以他人名义持有和买卖股票的违法所得2.48亿元，并处以罚款2.51亿元，罚款总额为4.99亿元，这也使冯小舒这位原独立选举委员会委员成为历史上受处罚最重的委员。

受冯小舒事件影响，4月24日，宝来特、于越医疗、三川智慧相继开业，其中三川智慧和宝来特一度下跌超过7%，于越医疗一度下跌超过4%。

平安证券作为于越医药和宝来特的保荐经纪公司，在其投资银行业务中暴露出诸多丑闻，并多次受到监管部门的处罚。包括盛景山和万福盛科的欺诈上市，都发生在薛荣年担任平安证券期间。一些律师说，除了独立选举委员会的成员，他们应该继续调查赞助商的责任。