美证监会要求巴克莱返还投资者9700万美元

本篇文章491字，读完约1分钟

中国证券报(记者吴)美国东部时间5月10日，美国证监会官方网站公布了要求巴克莱向投资者返还咨询费和多收的共同基金销售费的实施方案。根据之前的决议，巴克莱需要根据三次违规向投资者返还总计9700万美元。

根据美国证券监督管理委员会的决议，巴克莱银行的子公司巴克莱资本涉嫌三次违规，包括:收费服务项目没有实施；违背投资者利益，向投资者推荐高成本项目；由于计算错误，投资者被高估了。

美国证券及期货委员会发现，巴克莱的两个咨询项目向2000多名投资者收取了尽职调查费和第三方投资监管费，但实际上相关服务并未开展。此外，巴克莱还向63名股票经纪人客户推荐了高服务费股票，但事实上，低服务费股票可能更适合投资者。此外，由于巴克莱的“误判”，超过2万个账户被多收了服务费。

巴克莱没有对美国证券监督管理委员会的处罚决议置评，并同意设立一只特别基金，以补偿遭受损失的投资者。据报道，该特别基金包括巴克莱吸纳的4979万美元投资者，以及由此产生的1375万美元利息和3000万美元罚款。此外，巴克莱将把由此造成的350万美元投资损失返还给上述2000多名支付了服务费但未能享受相应服务的投资者。